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券商类资金的项目准入条款

2017-08-04 10:35:47

一、国信证券股份有限公司—新三板业务项目准入条款

1、高速发展的、具备挂牌新三板条件及上市潜力和收购兼并价值的创新型中小企业,尤其是拥有自主知识产权、科技含量较高的企业。
2、依法设立且存续满两年;业务明确,具有持续经营能力
3、直接投资拟挂牌新三板项目和已挂牌新三板企业的定向增发,为投资的企业提供推荐挂牌上市、定向增发、债券发行、资产重组、转板上市等集成式金融服务
4、依法设立且存续满两年
5、业务明确,具有持续经营能力
6、公司治理机制健全,合法合规经营
7、股权明确,股票发行和转让行为合法合规
8、主办券商推荐并持续督导



二、中国银河证券—债券项目准入条款

1、公司合法经营,符合国家产业政策
2、公司内部控制制度健全
3、发行后,公司的资产负债率一般不高于70%
4、公司的净资产一般不低于1亿元
5、债券信用评级良好
6、公司经营活动现金流量最近一年为正,不能两年同时为负,经营性现金流覆盖利息两倍



三、招商证券—股票质押项目准入条款

(一)公开发行的再融资产品类型:
1、配股:上市公司向全体原股东按比例配售股份,实现股权融资
2、公募增发:上市公司公开增发股份,实现股权融资
3、可转债:上市公司发行在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券;初始形式为债权融资,待转股后变为股权融资
4、分离交易的可转债:上市公司发行附带认股权证的公司债券,债券和认股权证可以分开单独交易,同步实现股权融资和债权融资

(二)非公开发行的再融资产品类型:
1、定向增发:上市公司向不超过10名特定对象(可以包括大股东)发行股份;实现股权融资、引进战略投资者、实现集团整体上市、实现换股并购、实现资产重组

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